（2004年9月16日证监会令第22号宣布
，，，2012年9月20日证监会令第84号第一次修订
，，，凭证2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决议》第二次修订）

第一章 总 则

第一条　为了增强对证券千亿国际基金治理公司的监视治理
，，，规范证券千亿国际基金治理公司的行为
，，，
；；；；
；せ鸱荻畛钟腥思跋喙氐笔氯说恼比ㄒ
，，，凭证《证券千亿国际基金法》、《公司法》和其他有关执法、行政规则
，，，制订本步伐。。。
。。

第二条　本步伐所称证券千亿国际基金治理公司（以下简称基金治理公司）
，，，是指经中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）批准
，，，在中华人民共和国境内设立
，，，从事证券千亿国际基金治理营业和中国证监会允许的其他营业的企业法人。。。
。。

第三条　基金治理公司应当遵守执法、行政规则、中国证监会的划定和中国证券千亿国际基金业协会的自律规则
，，，恪守诚信
，，，审慎勤勉
，，，忠实尽责
，，，为基金份额持有人的利益治理和运用基金工业。。。
。。

第四条　中国证监会及其派出机构遵照《证券千亿国际基金法》、《公司法》等执法、行政规则、中国证监会的划定和审慎羁系原则
，，，对基金治理公司及其营业活动实验监视治理。。。
。。

第五条　中国证券千亿国际基金业协会依据执法、行政规则、中国证监会的划定和自律规则
，，，对基金治理公司及其营业活动举行自律治理。。。
。。

第二章 基金治理公司的设立

第六条　设立基金治理公司
，，，应当具备下列条件：

（一）股东切合《证券千亿国际基金法》和本步伐的划定
；；；；
；

（二）有切合《证券千亿国际基金法》、《公司法》以及中国证监会划定的章程
；；；；
；

（三）注册资源不低于1亿元人民币
，，，且股东必需以钱币资金实缴
，，，境外股东应当以可自由兑换钱币出资
；；；；
；

（四）有切合执法、行政规则和中国证监会划定的拟任高级治理职员以及从事研究、千亿国际、估值、营销等营业的职员
，，，拟任高级治理职员、营业职员不少于15人
，，，并应当取得基金从业资格
；；；；
；

（五）有切合要求的营业场合、清静提防设施和与营业有关的其他设施
；；；；
；

（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和事情岗位
；；；；
；

（七）有切合中国证监会划定的监察审核、风险控制等内部监控制度
；；；；
；

（八）经国务院批准的中国证监会划定的其他条件。。。
。。

第七条　申请设立基金治理公司
，，，出资或者持有股份占基金治理公司注册资源的比例（以下简称持股比例）在5%以上的股东
，，，应当具备下列条件：

（一）注册资源、净资产不低于1亿元人民币
，，，资产质量优异
；；；；
；

（二）持续谋划3个以上完整的会计年度
，，，公司治理健全
，，，内部监控制度完善
；；；；
；

（三）最近3年没有因违法违规行为受到行政处
；；；；
；蛘咝淌麓Ψ
；；；；
；

（四）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
；；；；
；

（五）没有因违法违规行为正在被羁系机构视察
，，，或者正处于整脱时代
；；；；
；

（六）具有优异的社会信誉
，，，最近3年在金融羁系、税务、工商等行政机关
，，，以及自律治理、商业银行等机构无不良纪录。。。
。。

第八条　基金治理公司的主要股东是指持有基金治理公司股权比例最高且不低于25%的股东。。。
。。

主要股东除应当切合本步伐第七条划定的条件外
，，，还应当具备下列条件：

（一）从事证券谋划、证券千亿国际咨询、信托资产治理或者其他金融资产治理营业
；；；；
；

（二）注册资源不低于3亿元人民币
；；；；
；

（三）具有较好的谋划业绩
，，，资产质量优异。。。
。。

第九条　中外合资基金治理公司中
，，，持股比例最高的境内股东应当具备本步伐第八条划定的主要股东的条件
，，，其他持股比例在5%以上的境内股东应当具备本步伐第七条划定的条件。。。
。。

中外合资基金治理公司的境外股东应当具备下列条件：

（一）为依其所在国家或者地区执法设立
，，，正当存续并具有金融资产治理履历的金融机构
，，，财务稳健
，，，资信优异
，，，最近3年没有受到羁系机构或者司法机关的处分
；；；；
；

（二）所在国家或者地区具有完善的证券执法和羁系制度
，，，其证券羁系机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签署证券羁系相助体贴备忘录
，，，并坚持着有用的羁系相助关系
；；；；
；

（三）实缴资源不少于3亿元人民币的等值可自由兑换钱币
；；；；
；?

（四）经国务院批准的中国证监会划定的其他条件。。。
。。

香港特殊行政区、澳门特殊行政区和台湾地区的千亿国际机构比照适用前款划定。。。
。。

第十条　基金治理公司股东的持股比例应当切合中国证监会的划定。。。
。。中外合资基金治理公司外资持股比例或者拥有权益的比例
，，，累计（包括直接持有和间接持有）不得凌驾我国证券业对外开放所做的允许。。。
。。

第十一条　一家机构或者受统一现实控制人控制的多家机构参股基金治理公司的数目不得凌驾2家
，，，其中控股基金治理公司的数目不得凌驾1家。。。
。。

第十二条　申请设立基金治理公司
，，，申请人应当凭证中国证监会的划定报送设立申请质料。。。
。。

主要股东应当组织、协调设立基金治理公司的相关事宜
，，，对申请质料的真实性、完整性负主要责任。。。
。。

第十三条　申请时代申请质料涉及的事项爆发重大转变的
，，，申请人应当自转变爆发之日起5个事情日内向中国证监会提交更新质料
；；；；
；股东爆发变换的
，，，应当重新报送申请质料。。。
。。

第十四条　中国证监会遵照《行政允许法》和《证券千亿国际基金法》的划定
，，，受理基金治理公司设立申请
，，，并举行审查
，，，做出决议。。。
。。

第十五条　中国证监会审查基金治理公司设立申请
，，，可以接纳下列方式：

（一）征求相关机构和部分关于股东条件等方面的意见
；；；；
；

（二）接纳专家评审、核查等方式对申请质料的内容举行审查
；；；；
；

（三）自受理之日起5个月内现场检查基金治理公司设立准备情形。。。
。。

第十六条　中国证监会批准设立基金治理公司的
，，，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政治理机关办理注册挂号手续
；；；；
；凭工商行政治理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金治理资格证书》。。。
。。

中外合资基金治理公司还应当凭证执法、行政规则的划定
，，，申领《外商千亿国际企业批准证书》
，，，并开设外汇资源金账户。。。
。。

基金治理公司应当自工商注册挂号手续办理完毕之日起10日内
，，，在切合中国证监会划定条件的天下性报刊上将公司建设事项予以通告。。。
。。

第三章 基金治理公司的变换、驱逐

第十七条　基金治理公司变换下列重大事项
，，，应当报中国证监会批准：

（一）变换持股5%以上的股东
；；；；
；

（二）变换持股缺乏5%但对公司治理有重大影响的股东
；；；；
；

（三）变换股东的持股比例凌驾5%
；；；；
；

（四）修改公司章程主要条款
；；；；
；

（五）中国证监会划定的其他重大事项。。。
。。

第十八条　基金治理公司变换股东、注册资源、股东持股比例后
，，，股东的条件、股东的持股比例、股东参股基金治理公司的数目、注册资源等应当切合中国证监会的划定。。。
。。

第十九条　基金治理公司的股东处分其股权
，，，应当遵守下列划定：

（一）股东转让股权应当忠实守信
，，，遵守在认购、受让股权时所做的允许
，，，不得损害基金份额持有人的正当权益
；；；；
；

（二）股东转让股权应当遵守《公司法》的划定
，，，不得接纳虚报转让价钱等不正当手段损害其他股东的正当权益
；；；；
；

（三）股东与受让方应当就转让时代的有关事宜明确约定
，，，确保不损害基金治理公司和基金份额持有人的正当权益
，，，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托条约、神秘协议等形式处分其股权
；；；；
；

（四）相关的变换股东事项未经中国证监会批准并推行相关执法程序
，，，转让方应当继续推行股东义务
，，，肩负响应责任
，，，受让方不得以任何形式行使股东权力
；；；；
；

（五）执法、行政规则和公司章程的其他划定。。。
。。

第二十条　基金治理公司增添的注册资源
，，，股东必需以钱币资金实缴。。。
。。

第二十一条　基金治理公司变换重大事项
，，，应当自董事会或者股东（大）会做出决议之日起60日内凭证中国证监会的划定提出变换申请
；；；；
；涉及股东股权转让的
，，，基金治理公司未凭证划定提出申请时
，，，相关股东可以直接提出申请。。。
。。

第二十二条　中国证监会遵照《行政允许法》和《证券千亿国际基金法》的划定
，，，受理基金治理公司变换重大事项的申请
，，，并举行审查
，，，做出决议。。。
。。

第二十三条　中国证监会可以接纳约请相关职员谈话、专家评审、核查等方式
，，，审查基金治理公司变换重大事项的申请。。。
。。

涉及变换基金治理公司主要股东、合计持股比例凌驾50%以上的股东
，，，或者提名董事人数最多的股东的
，，，中国证监会比照本步伐关于基金治理公司设立的划定举行审查。。。
。。

第二十四条　基金治理公司的重大变换事项涉及变换工商挂号的
，，，基金治理公司应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政治理机关办理变换挂号手续。。。
。。

基金治理公司变换为中外合资的
，，，还应当凭证有关划定申领《外商千亿国际企业批准证书》
，，，并开设外汇资源金账户。。。
。。

第二十五条　基金治理公司高级治理职员的选任或者改任
，，，应当凭证执法、行政规则和中国证监会的划定办理。。。
。。

第二十六条　基金治理公司的重大变换事项涉及《基金治理资格证书》内容变换的
，，，基金治理公司应当向中国证监会换领《基金治理资格证书》。。。
。。

第二十七条　基金治理公司应当凭证执法、行政规则和中国证监会的划定将重大变换事项予以通告。。。
。。

第二十八条　基金治理公司的驱逐
，，，应当在中国证监会作废其基金治理资格后举行。。。
。。

基金治理公司的驱逐应当凭证《公司法》等执法、行政规则的划定办理。。。
。。

第四章?基金治理公司子公司及分支机构的设立、变换、作废

第二十九条　基金治理公司可以凭证专业化谋划治理的需要
，，，设立子公司、分公司或者中国证监会划定的其他形式的分支机构。。。
。。

子公司可以从事特定客户资产治理、基金销售以及中国证监会允许的其他营业。。。
。。分公司或者中国证监会划定的其他形式的分支机构
，，，可以从事基金品种开发、基金销售以及基金治理公司授权的其他营业。。。
。。

基金治理公司应当连系自身现实
，，，合理审慎构建和完善谋划治理组织模式
，，，设立子公司、分支机构应当举行充分的评估论证
，，，并推行须要的内部决议程序。。。
。。

第三十条　基金治理公司子公司应当由基金治理公司控股
，，，从事相关营业应当切合有关执律例则的划定。。。
。
；；；；
；鹬卫砉居胱庸炯案髯庸局溆Φ苯ㄉ栊胍母衾肭街贫
，，，防止可能泛起的风险转达和利益冲突。。。
。。

基金治理公司应当建设有用的监视治理制度
，，，增强对子公司、分支机构的营业、职员、财务等的监视和日常治理
，，，分支机构不得以承包、租赁、托管、相助等方式谋划。。。
。。

基金治理公司可以设立服务处
，，，服务处不得从事谋划性活动。。。
。。

第三十一条　基金治理公司设立子公司、分支机构
，，，应当具备下列条件：

（一）公司治理健全
，，，内部监控完善
，，，谋划稳固
，，，有较强的持续谋划能力
；；；；
；

（二）公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处
；；；；
；蛘咝淌麓Ψ
；；；；
；

（三）公司没有因违法违规行为正在被羁系机构视察
，，，或者正处于整脱时代
；；；；
；

（四）拟设立的子公司、分支机构有切合划定的名称、办公场合、营业职员、清静提防设施和与营业有关的其他设施
；；；；
；

（五）拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的治理制度
；；；；
；

（六）中国证监会划定的其他条件。。。
。。

第三十二条　基金治理公司设立子公司、分支机构
，，，应当自董事会或者股东（大）会做出决议之日起60日内
，，，凭证中国证监会的划定报送申请质料。。。
。。

第三十三条　中国证监会遵照《行政允许法》和《证券千亿国际基金法》的划定
，，，受理基金治理公司设立子公司、分支机构的申请
，，，并举行审查
，，，做出决议。。。
。。

中国证监会可以对拟设立的子公司、分支机构举行现场检查。。。
。。

第三十四条　基金治理公司变换、作废分支机构
，，，应当自变换、作废之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。。。
。。

基金治理公司设立、变换或者作废服务处
，，，应当自设立、变换或者作废之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。。。
。。

第三十五条　基金治理公司设立分支机构
，，，应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政治理机关办理挂号注册手续。。。
。。

基金治理公司变换、作废分支机构
，，，应当凭证有关划定向工商行政治理机关办理有关手续。。。
。。

第三十六条　基金治理公司应当凭证执法、行政规则和中国证监会的划定将子公司、分支机构的设立、变换或者作废事项予以通告。。。
。。

第五章 基金治理公司的治理和谋划

第三十七条　基金治理公司应当凭证《公司法》等执法、行政规则和中国证监会的划定
，，，建设组织机构健全、职责划分清晰、制衡监视有用、激励约束合理的治理结构
，，，坚持公司规范运作
，，，维护基金份额持有人的利益。。。
。。

公司治理应当遵照基金份额持有人利益优先的基来源则。。。
。
；；；；
；鹬卫砉炯捌涔啥凸驹惫さ睦嬗牖鸱荻畛钟腥说睦姹⒊逋皇
，，，应当优先包管基金份额持有人的利益。。。
。。

第三十八条　基金治理公司的股东应当推行法界说务
，，，不得虚伪出资、抽逃或者变相抽逃出资。。。
。。

基金治理公司的股东不得为其他机构或者个人代持基金治理公司的股权
，，，不得委托其他机构或者个人代持股权。。。
。
；；；；
；鹬卫砉镜墓啥白攀导士刂迫瞬坏靡匀魏涡问秸加谢蛘咦苹鹬卫砉咀什。。。
。。

基金治理公司的主要股东应当承继恒久千亿国际理念
，，，并书面允许持有基金治理公司股权不少于3年。。。
。。

第三十九条　基金治理公司应当明确股东（大）会的职权规模和议事规则。。。
。。

基金治理公司应当建设与股东之间的营业和客户要害信息隔离制度。。。
。
；；；；
；鹬卫砉镜墓啥白攀导士刂迫擞Φ蓖ü啥ù螅┗嵋婪ㄐ惺谷
，，，不得越过股东（大）会、董事会任免基金治理公司的董事、监事、高级治理职员
，，，或者直接干预基金治理公司的谋划治理、基金工业的千亿国际运作
；；；；
；不得在证券承销、证券千亿国际等营业活动中要求基金治理公司为其提供配合
，，，损害基金份额持有人和其他当事人的正当权益。。。
。。

基金治理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例在50%以上的
，，，上述股东及其控制的机构不得谋划公募或者类似公募的证券资产治理营业。。。
。。

第四十条　基金治理公司的主要股东在公司不可正常谋划时
，，，应当召集其他股东及有关当事人
，，，凭证有利于
；；；；
；せ鸱荻畛钟腥死娴脑蛲咨拼碛泄厥乱。。。
。。

第四十一条　基金治理公司应当明确董事会的职权规模和议事规则。。。
。。董事会应当凭证执法、行政规则和公司章程的划定
，，，制订公司基本制度
，，，决议有关重大事项
，，，监视、赏罚谋划治理职员。。。
。。董事会聚会由董事长召集和主持
，，，董事会和董事长不得越权干预谋划治理职员的详细谋划活动。。。
。。

董事会对谋划治理职员的审核
，，，应当关注基金恒久千亿国际业绩、公司合规和风险控制等维护基金份额持有人利益的情形
，，，不得以短期的基金治理规模、盈利增添等为主要审核标准。。。
。。

基金治理公司的总司理应当为董事会成员。。。
。
；；；；
；鹬卫砉镜牡ジ龉啥蛘哂泄亓叵档墓啥霞瞥止杀壤50%以上的
，，，与上述股东有关联关系的董事不得凌驾董事会人数的1/3。。。
。。?

第四十二条　基金治理公司应当建设健全自力董事制度
，，，自力董事人数不得少于3人
，，，且不得少于董事会人数的1/3。。。
。。

自力董事应当自力于基金治理公司及其股东
，，，以基金份额持有人利益最大化为出发点
，，，勤勉尽责
，，，依法对基金工业和公司运作的重大事项自力作出客观、公正的专业判断。。。
。。

第四十三条　基金治理公司的董事会审议下列事项
，，，应当经由2/3以上的自力董事通过：

（一）公司及基金千亿国际运作中的重大关联生意
；；；；
；

（二）公司和基金审计事务
，，，约请或者替换会计师事务所
；；；；
；

（三）公司治理的基金的半年度报告和年度报告
；；；；
；

（四）执法、行政规则和公司章程划定的其他事项。。。
。。

第四十四条　基金治理公司应当建设健全督察长制度
，，，督察长由董事会聘用
，，，对董事会认真
，，，对公司谋划运作的正当合规性举行监察和审核。。。
。。

督察长发明公司保存重大风险或者有违法违规行为
，，，应当见告总司理和其他有关高级治理职员
，，，并向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。。。
。。

第四十五条　基金治理公司应当增强监事会或者执行监事对公司财务、董事会推行职责的监视作用
，，，维护股东正当利益。。。
。。

监事会应当包括股东代表和公司职工代表
，，，其中职工代表的比例不得少于监事会人数的1/2。。。
。。不设监事会的
，，，执行监事中至少有1名职工代表。。。
。。

监事会和监事会主席、执行监事不得越权干预谋划治理职员的详细谋划活动。。。
。。

第四十六条　基金治理公司的总司理认真公司的谋划治理。。。
。
；；；；
；鹬卫砉镜母呒吨卫碇霸奔捌渌虑橹霸庇Φ敝沂怠⑶诿愕赝菩兄霸
，，，不得为股东、自己或者他人谋取不正当利益。。。
。。

第四十七条　基金治理公司的董事、监事、高级治理职员、股东及有关各方
，，，在基金治理公司主要股东不可正常谋划或者基金治理公司股权转让时代
，，，应当依法推行职责
，，，恪尽职守
，，，做好风险提防的安排
，，，包管公司正常谋划
，，，基金份额持有人利益不受损害。。。
。。

第四十八条　基金治理公司应当坚持稳健谋划理念
，，，治理资产规模应当与自身的职员储备、投研和客户服务能力、信息手艺系统遭受度、风险治理和内部监控水平相匹配
，，，切实维护基金份额持有人的久远利益。。。
。。

第四十九条　基金治理公司应当凭证中国证监会的划定
，，，建设科学合理、控制严密、运行高效的内部监控系统
，，，制订科学完善的内部监控制度
，，，坚持谋划运作正当、合规
，，，坚持公司内部监控健全、有用。。。
。。

第五十条　基金治理公司应当建设健全由授权、研究、决议、执行和评估等环节组成的千亿国际治理系统
，，，公正看待其治理的差别基金工业和客户资产。。。
。。

第五十一条　基金治理公司应当建设完善的基金财务核算与基金资产估值系统
，，，严酷遵守国家有关划定
，，，实时、准确和完整地反映基金工业的状态。。。
。。

第五十二条　基金治理公司应当遵守相关执律例则、行业羁系要求、行业手艺标准
，，，遵照清静性、适用性、可操作性原则
，，，建设与公司生长战略和营业操作相顺应的信息手艺系统。。。
。。

第五十三条　基金治理公司应当建设健全人力资源治理制度
，，，规范岗位职责
，，，强化员工培训
，，，建设与公司生长相顺应的激励约束机制、基金从业职员与基金份额持有人的利益绑定机制
，，，为公司谋划治理和持续生长提供人力资源支持。。。
。。

第五十四条　基金治理公司应当建设和完善客户服务标准
，，，增强销售治理
，，，规范基金宣传推介
，，，不得有不正当销售或者不正当竞争的行为。。。
。。

第五十五条　基金治理公司应当坚持优异的财务状态
，，，知足公司运营、营业生长和风险提防的需要。。。
。。

基金治理公司应当建设健全财务治理制度
，，，严酷执行国家财经执律例则
，，，相关资金或者资产必需列入切合划定的本单位会计账簿。。。
。。

第五十六条　基金治理公司凭证审慎谋划原则和营业生长需要
，，，可以响应增添注册资源。。。
。。

基金治理公司应当凭证划定提取风险准备金。。。
。。

第五十七条　基金治理公司应当凭证中国证监会的划定
，，，治理和运用固有资金。。。
。。

基金治理公司治理、运用固有资金
，，，应当坚持公司的正常运营
，，，不得损害基金份额持有人的正当权益。。。
。。

第五十八条　基金治理公司应当建设突发事务处理预案制度
，，，对爆发严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳固的突发事务
，，，凭证预案妥善处理。。。
。。

第五十九条　基金治理公司可以凭证自身生长战略的需要
，，，委托资质优异的基金服务机构代为办理基金份额挂号、核算、估值以及信息手艺系统开发维护等营业
，，，但基金治理公司依法应当肩负的责任并不因委托而免去。。。
。。

委托基金服务机构代为办理部分营业的
，，，基金治理公司应当举行充分的评估论证
，，，推行须要的内部决议程序
，，，审慎确定委托办理营业的规模、内容以及受托基金服务机构
，，，并制订委托办理营业的风险治理和应急处理制度
，，，增强对受托基金服务机构的评价和约束
，，，确保营业信息的保密性和清静性
，，，维护基金份额持有人的正当权益以及公司的商业神秘等。。。
。。

第六十条　基金治理公司与基金服务机构签署委托协议后10日内
，，，应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告委托办理营业的规模、内容、受托基金服务机构的基本情形和营业准备情形、主要风险及响应的风险提防步伐等。。。
。
；；；；
；鹬卫砉居Φ痹诨鹫心妓得魇椤⒒鹛踉肌⒒鹉甓缺ǜ妗⒒鸢肽甓缺ǜ嬉约盎鹬卫砉灸甓缺ǜ嬷信段邪炖碛档挠泄厍樾。。。
。。

开展受托营业的基金服务机构应当具有健全的治理结构
，，，谋划运作规范
，，，财务状态优异
，，，有与受托办理营业相顺应的专业人才步队、营业场合、清静提防设施和手艺设施等
，，，并具有完善的内部控制、风险治理、应急处理制度和营业操作流程等。。。
。
；；；；
；鸱务机构及其从业职员开展相关受托营业应当恪尽职守、忠实守信、审慎勤勉
，，，确保受托营业运作清静有用
，，，并守旧商业神秘
，，，不得泄露或者使用受托营业知悉的非果真信息牟利
，，，不得损害基金份额持有人的正当权益。。。
。。

第六章 监视治理

第六十一条　基金治理公司、基金治理公司的股东申请批准有关事项
，，，遮掩有关情形或者提供虚伪质料的
，，，中国证监会不予受理
；；；；
；已经受理的
，，，不予批准。。。
。。

第六十二条　中国证监会遵照执法、行政规则、中国证监会划定和审慎羁系原则对基金治理公司的公司治理、内部监控、谋划运作、风险状态
，，，以及相关营业活动举行非现场检查和现场检查。。。
。。

第六十三条　非现场检查主要以审阅基金治理公司报送质料的方式举行。。。
。。

基金治理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列质料：

（一）经切合《证券法》划定的会计师事务所审计的基金治理公司年度报告
；；；；
；

（二）由切合《证券法》划定的会计师事务所出具的基金治理公司内部监控情形的年度评价报告
；；；；
；

（三）监察审核季度报告和年度报告
；；；；
；

（四）中国证监会凭证审慎羁系原则要求报送的其他质料。。。
。。

第六十四条　基金治理公司应当自年度竣事之日起3个月内报送基金治理公司年度报告和年度评价报告
；；；；
；自季度竣事之日起15日内报送监察审核季度报告
，，，自年度竣事之日起30日内报送监察审核年度报告。。。
。。

第六十五条　基金治理公司爆发下列情形之一的
，，，应当在5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告：

（一）变换持股5%以下的股东
；；；；
；

（二）变换股东的持股比例不凌驾5%
；；；；
；

（三）变换名称、住所
；；；；
；

（四）股东同比例增减注册资源
；；；；
；

（五）修改公司章程一般条款
；；；；
；

（六）公司及其董事、高级治理职员、基金司理受到刑事、行政处分
；；；；
；

（七）公司及其董事、高级治理职员、基金司理被羁系机构或者司法机关视察
；；；；
；

（八）公司财务状态爆发重大倒运转变
；；；；
；

（九）因公司过失遭受重大投诉
；；；；
；

（十）面临重大诉讼
；；；；
；

（十一）对公司谋划爆发重大影响的其他事项。。。
。。

爆发前款第（六）项至第（十一）项划定事项的
，，，基金治理公司应当书面通知全体股东。。。
。。

基金治理公司爆发本步伐第五十八条划定的突发事务的
，，，应当连忙向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。。。
。。

第六十六条　基金治理公司股东爆发下列情形之一的
，，，应当书面通知公司
，，，并在5日内向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告：

（一）名称、住所变换
；；；；
；

（二）控股股东或者现实控制人变换
；；；；
；

（三）主要股东连续3年亏损
；；；；
；

（四）所持股权被司法机关接纳诉讼保全等步伐
；；；；
；

（五）决议处分其股权
；；；；
；

（六）爆发合并、分立或者举行重大资产、债务重组
；；；；
；

（七）被羁系机构或者司法机关立案视察
；；；；
；

（八）被接纳责令休业整理、指定托管、接受或者作废等羁系步伐或者进入休业整理程序
；；；；
；

（九）对公司运作爆发重大影响的其他事项。。。
。。

第六十七条　中外合资基金治理公司的境外股东
，，，其注册地或者主要谋划活动所在地的主管政府对境外千亿国际有备案要求的
，，，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后
，，，如向其注册地或者主要谋划活动所在地的主管政府提交有关备案质料
，，，应当同时将副本报送中国证监会。。。
。。

第六十八条　中国证监会可以接纳下列步伐对基金治理公司举行现场检查
，，，并凭证日常羁系情形确定现场检查的工具、内容和频率：

（一）进入基金治理公司及其子公司、分支机构举行检查
；；；；
；

（二）要求基金治理公司提供与检查事项有关的文件、聚会纪录、报表、凭证和其他资料
；；；；
；

（三）询问基金治理公司的事情职员
，，，要求其对有关检查事项做出说明
；；；；
；

（四）查阅、复制基金治理公司与检查事项有关的文件、资料
，，，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
；；；；
；

（五）检查基金治理公司的信息手艺系统
；；；；
；

（六）中国证监会划定的其他步伐。。。
。。

第六十九条　中国证监会对基金治理公司举行现场检查时
，，，检查职员不得少于2人
，，，并应当出示正当证件
；；；；
；检查职员少于2人或者未出示正当证件的
，，，基金治理公司有权拒绝检查。。。
。。

中国证监会可以约请注册会计师、状师等专业职员为检查事情提供专业服务。。。
。。

第七十条　基金治理公司及有关职员应当配合中国证监会举行检查
，，，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料
，，，或者提供不真实、禁绝确、不完整的资料。。。
。。

第七十一条　中国证监会对基金治理公司举行现场检查后
，，，应当向被检查的基金治理公司出具检查结论。。。
。。

第七十二条　中国证监会可以凭证羁系需要
，，，建设基金治理公司风险控制指标监控系统和羁系综合评价系统。。。
。。关于相关风险控制指标、羁系综合评价指标不切合划定的
，，，中国证监会可以责令公司限期纠正
，，，并可以接纳要求公司增添注册资源金、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者所有营业等行政羁系步伐。。。
。。

第七十三条　违反本步伐的划定
，，，有下列情形之一的
，，，中国证监会责令纠正
，，，给予忠言
，，，并处3万元以下的？？？？
，，，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言
，，，作废任职资格或者基金从业资格
，，，并处3万元以下的？？？？睿

（一）未经批准持有基金治理公司5%以上股权
，，，或者通过提供虚伪申请质料等方式成为基金治理公司股东
；；；；
；

（二）委托他人或者接受他人委托持有基金治理公司的股权
；；；；
；

（三）基金治理公司的股东及着实际控制人占有或者转移基金治理公司资产
；；；；
；

（四）基金治理公司的股东及着实际控制人在证券承销、证券千亿国际等营业活动中
，，，强令、指使、接受基金治理公司为其提供配合
，，，损害基金份额持有人和其他当事人的正当权益。。。
。。

第七十四条　违反本步伐的划定
，，，有下列情形之一的
，，，中国证监会责令纠正
，，，并对负有责任的股东、现实控制人、董事、监事、高级治理职员以及直接责任职员等可以接纳羁系谈话、出具警示函、暂停推行职务等行政羁系步伐：

（一）基金治理公司的股东、现实控制人越过股东（大）会、董事会任免基金治理公司的董事、监事、高级治理职员
；；；；
；

（二）基金治理公司的股东、现实控制人越过股东（大）会、董事会直接干预基金治理公司的谋划治理或者基金工业的千亿国际运作
；；；；
；

（三）基金治理公司及其股东、现实控制人未实时推行报告义务
；；；；
；

（四）基金治理公司董事会对谋划治理职员的审核不切合划定。。。
。。

第七十五条　基金治理公司泛起下列情形之一的
，，，中国证监会责令其限期整改
，，，整脱时代可以暂停受理及审核其基金产品召募申请或者其他营业申请
，，，并对负有责任的董事、监事、高级治理职员以及直接责任职员可以接纳羁系谈话、出具警示函、暂停推行职务等行政羁系步伐：

（一）公司治理不健全
，，，严重影响公司的自力性、完整性和统一性
；；；；
；

（二）公司内部控制制度不完善
，，，相关制度不可有用执行
，，，保存重大风险隐患或者爆发较大风险事务
；；；；
；

（三）对子公司、分支机构治理松懈
，，，或者选聘的基金服务机构不具备基本的资质条件
，，，保存重大风险隐患或者爆发较大风险事务
；；；；
；

（四）爆发重大违法违规行为。。。
。。

基金治理公司逾期未完成整改的
，，，中国证监会可以阻止批准其增设子公司或者分支机构
；；；；
；限制分配盈利
，，，限制其向负有责任的董事、监事、高级治理职员支付酬金、提供福利
；；；；
；责令其替换负有责任的董事、监事、高级治理职员或者限制权力。。。
。。情节特殊严重的
，，，中国证监会可以接纳指定其他机构托管、接受或者作废等羁系步伐
，，，对负有责任的董事、监事、高级治理职员以及直接责任职员给予忠言
，，，并处3万元以下的？？？？。。。
。。

第七十六条　基金治理公司的净资产低于4000万元人民币
，，，或者现金、银行存款、国债等可运用的流动资产低于2000万元人民币且低于公司上一会计年度营业支出的
，，，中国证监会可以暂停受理及审核其基金产品召募申请或者其他营业申请
，，，并限期要求改善财务流动性。。。
。。财务状态持续恶化的
，，，中国证监会责令其举行休业整理。。。
。。

被责令休业整理的
，，，基金治理公司应当在划定的限期内将其治理的基金资产委托给中国证监会认可的基金治理公司举行治理。。。
。。逾期未凭证要求委托治理的
，，，中国证监会可以指定其他机构对其基金治理营业举行托管。。。
。。

第七十七条　基金服务机构违反本步伐的划定
，，，泄露或者使用受托营业知悉的非果真信息牟利
，，，损害基金份额持有人正当权益的
，，，责令纠正
，，，给予忠言
，，，并处3万元以下的？？？？。。。
。。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言
，，，并处3万元以下的？？？？。。。
。。

第七十八条　基金治理公司、基金治理公司的股东及现实控制人、基金服务机构及其直接认真的主管职员和其他直接责任职员违反本步伐以及其他相关划定
，，，依法应予行政处分的
，，，遵照有关划定举行行政处分
；；；；
；涉嫌犯罪的
，，，依法移送司法机关
，，，追究其刑事责任。。。
。。

第七章 附 则

第七十九条　本步伐所称中外合资基金治理公司
，，，包括境外股东与境内股东配合出资设立的基金治理公司和境外股东受让、认购境内基金治理公司股权而变换的基金治理公司。。。
。。

第八十条　基金治理公司设立子公司的详细治理步伐
，，，由中国证监会另行划定。。。
。。

? ? ? ?第八十一条　本步伐自2012年11月1日起施行。。。
。。《证券千亿国际基金治理公司治理步伐》（证监会令第22号）同时废止。。。
。。